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多选题
证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）
A
擅自发行证券
B
为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C
上市公司违规买卖公司股票
D
上市公司擅自改变募股资金用途
参考答案
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解析：
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考题
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不可以公开发行证券。A．上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B．上市公司及其现任董事、高级管理员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正D．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责E．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？()A:证券公司为客户融资
B:证券公司为客户融券
C:为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D:为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
新《证券法》的主要修订内容包括()。A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C:加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D:对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：①②
B：①②④
C：①②③④
D：③④
考题
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（ ）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
考题
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。B、以上答案均正确C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
考题
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格A、Ⅱ、ⅢB、ⅠC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
《证券法》规定，上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经下列机构批准或认可擅自改变资金用途的，不得发行新股（）。A、国务院证券监督管理机构B、股东大会C、证券交易所D、中国人民银
考题
多选题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）A证券公司为客户融资B证券公司为客户融券C为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
考题
单选题上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题我国目前证券市场主要的违规行为有（）。A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假信息E对赌交易
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