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单选题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
A
已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B
有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。A 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B 有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复” 相关考题
考题
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）
考题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )．A．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异B．已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定C．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度
考题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
考题
在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺包括（ ）。 A．对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C．收购人是否具有主体资格 D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度
考题
财务顾问应当设立由专业人员组成的( )，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A、业务审核单位
B、专业小组
C、财务评估部门
D、内部核查机构
考题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
考题
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
考题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ．对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
考题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出口头回复
考题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
考题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括（）。A、对收购人中报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求B、就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过C、收购人是否具有主体资格D、在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部"防火墙"制度
考题
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。A、估计信息B、虚假记载C、误导性陈述D、重大遗漏
考题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列各项符合财务顾问尽职调查规则要求的有（ ）。Ⅰ．财务顾问应当对发行人进行全面调查Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，财务顾问应当对其进行审慎核查Ⅲ．财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理Ⅳ．财务顾问在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（ ）。Ⅰ．有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理Ⅱ．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定Ⅲ．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B
只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D
结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
单选题财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因Ⅳ．申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A
已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B
有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
考题
单选题根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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