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单选题
基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是(  )。
A

基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

B

基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

C

基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律

D

基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围,提高员工自律意识


参考答案

参考解析
解析:
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
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考题 基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是( )。A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围,提高员工自律意识C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律

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考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.各部门主管的监督检查D.股东的检查、监督、控制和指导

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考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.员工自律B.各部门主管的检查监督C.管理层对人员和业务的监督控制D.股东大会的检查、监督和指导

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考题 (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是() A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求 B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规 C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档 D基金销售机构应建立员工培训制度

考题 基金管理人内部控制机制不包括()A.部门主管的检查监督 B.证监会及派出机构的检查、监督和指导 C.公司管理层对人员和业务的监管控制 D.员工自律

考题 基金管理人内部控制机制不包括( )。A.员工自律 B.各部门主管的检查监督 C.行业自律 D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

考题 (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督

考题 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律 B.部门主管自律 C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

考题 关于安全生产工作的机制,表述错误的是()。A、政府监管B、生产经营单位参与C、行业自律D、社会监督E、员工参与

考题 基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、员工自律B、各部门主管的检查监督C、管理层对人员和业务的监督控制D、股东大会的检查、监督和指导

考题 基金管理人内部控制机制不包括()。A、员工自律B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C、行业自律D、公司管理层对人员和业务的监督控制

考题 单选题基金管理人内部控制机制不包括()。A 员工自律B 各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C 行业自律D 公司管理层对人员和业务的监督控制

考题 单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是( )。A 员工自律B 各部门主管的检查监督C 公司管理层对人员和业务的监督控制D 证监会对业务的监督管理

考题 单选题关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。A 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B 基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C 员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D 基金销售机构应建立员工培训制度

考题 单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A 股东的的检查、监督、控制和指导B 员工自律C 各部门主管的检查监督D 公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制

考题 单选题基金管理人内部控制机制不包括(  )。A 公司管理层对人员和业务的监督控制B 员工自律C 部门主管的检查监督D 证监会及派出机构检查、监督和指导

考题 单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A 员工自律B 各部门主管的检查监督C 管理层对人员和业务的监督控制D 股东大会的检查、监督和指导

考题 单选题基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。A 监督指导B 审批监督C 员工自律D 内部监控