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单选题
基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是( )。
A
基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B
基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
C
基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律
D
基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围,提高员工自律意识
参考答案
参考解析
解析:
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
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考题
基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是( )。A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围,提高员工自律意识C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律
考题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()
A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规
C员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
D基金销售机构应建立员工培训制度
考题
(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
考题
基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。A
员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B
基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C
员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D
基金销售机构应建立员工培训制度
考题
单选题基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动信息沟通和( )。A
监督指导B
审批监督C
员工自律D
内部监控
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