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基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
考题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
Ⅰ.员工自律；
Ⅱ.各部门主管的检查监督；
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；
Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；
V.监管部门对基金管理人的监督、管理；
Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
考题
基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。A:员工自律
B:部门各级主管的检查监督
C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（ ）。A
基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B
基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度C
基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律D
基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
考题
单选题基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制主要有（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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