网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “判断题要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。A 对B 错” 相关考题
考题
下列有关渠道问题说法中正确的是()。
A.渠道的定期检查包括汛前、汛后、封冻前、解冻后进行的检查B.当发现薄弱环节和问题，应及时汇报上级，根据资金情况采取措施，加以修复解决C.定期检查可根据时间和人员临时调整D.对于南方地区冬灌渠道，应注意冰凌冻害的影响
考题
下列有关渠道问题说法中正确的是（）。A、渠道的定期检查包括汛前、汛后、封冻前、解冻后进行的检查B、当发现薄弱环节和问题，应及时汇报上级，根据资金情况采取措施，加以修复解决C、定期检查可根据时间和人员临时调整D、对于南方地区冬灌渠道，应注意冰凌冻害的影响
考题
遵从引导包括政策服务、涉税诉求的受理和回复、引导企业建立完善税务风险内控体系、（）。A、定期收集企业信息B、税收遵从协议的签订和实施C、定期调查和评价企业内控体系情况D、根据不同情况采取相应税收服务和管理措施
考题
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A、建立健全完善内控制度体系B、定期梳理并及时更新各类制度C、制定的内部控制制度合规、有效D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
考题
以下哪些属于内控评价结果的应用（）A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责
考题
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
考题
针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
考题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
（）的重点是放在制度内各个控制环节的评价和审查上，目的在于发现制度中控制的薄弱环节，发现这些薄弱环节实际上就找出了问题发生的根源，然后在这些环节上扩大评价和检查范围，看其是否造成了重大的错误或舞弊。A、内控评价B、现场评估C、综合分析D、审核
考题
多选题关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：()A全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中B加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为C强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位D强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责
考题
单选题遵从引导包括政策服务、涉税诉求的受理和回复、引导企业建立完善税务风险内控体系、（）。A
定期收集企业信息B
税收遵从协议的签订和实施C
定期调查和评价企业内控体系情况D
根据不同情况采取相应税收服务和管理措施
考题
判断题在现场检查时，要求检查人员做到两点：一是要树立谨慎的假设观念，要善于用健康的怀疑态度对待和审视被检查单位的每一份资料；二是要掌握了解被查单位内控制度的建立和执行情况。（）A
对B
错
考题
多选题以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。A建立健全完善内控制度体系B定期梳理并及时更新各类制度C制定的内部控制制度合规、有效D加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
考题
单选题（）的重点是放在制度内各个控制环节的评价和审查上，目的在于发现制度中控制的薄弱环节，发现这些薄弱环节实际上就找出了问题发生的根源，然后在这些环节上扩大评价和检查范围，看其是否造成了重大的错误或舞弊。A
内控评价B
现场评估C
综合分析D
审核
考题
多选题针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B内控管理部门针对发现问题提出整改意见C内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
热门标签
最新试卷
