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多选题
银行业机构对冠字号码查询工作发现的问题，要（）
A
建立责任追究制度
B
健全监管机制
C
完善内控制度
D
优化业务流程
参考答案
参考解析
解析：
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考题
《银行业金融机构冠字号码查询检查工作指引（试行）》制订的目的是_______。A.维护金融消费者权益B.维护人民币信誉C.督促银行业金融机构建立健全涉假纠纷举证机制D.落实冠字号码查询管理工作要求
考题
下列最能体现银监会“管法人”的监管理念的是（）。
A.对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
B.建立与完善有效率的内控机制
C.建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度
D.坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解
考题
下列最能体现“管内控”的监管理念的是（）。A.坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解
B.建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度
C.建立与完善有效的内控机制
D.对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
考题
在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。A、标本兼治，重在治本B、查防结合，重在防范C、改革管理并重，重在加强内控D、统一安排，全面部署
考题
《银行业金融机构冠字号码查询检查工作指引（试行）》制订的目的是（）A、维护金融消费者权益B、维护人民币信誉C、督促银行业金融机构建立健全涉假纠纷举证机制D、落实冠字号码查询管理工作要求
考题
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
强化责任追究制度主要有（）方面。A、建立和完善“小金库”问题“一把手”责任追究制度B、建立和完善“小金库”问题直接责任人员特别是财务人员的责任追究制度C、建立和完善“小金库”问题连带责任追究制度D、对于设立“小金库”的单位要建立廉政污点档案
考题
下列最能体现银监会“管内控”的监管理念的是（）。A、坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解B、建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度C、建立与完善有效的内控机制D、对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
考题
多选题强化责任追究制度主要有（）方面。A建立和完善“小金库”问题“一把手”责任追究制度B建立和完善“小金库”问题直接责任人员特别是财务人员的责任追究制度C建立和完善“小金库”问题连带责任追究制度D对于设立“小金库”的单位要建立廉政污点档案
考题
多选题在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。A标本兼治，重在治本B查防结合，重在防范C改革管理并重，重在加强内控D统一安排，全面部署
考题
单选题银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A
绩效考核是否充分体现合规因素B
是否建立制度评价和完善机制C
是否建立健全内部制度体系D
内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
判断题银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。A
对B
错
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