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单选题
合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当(  )公司同级别管理人员的平均水平。
A

不高于

B

不低于

C

等于

D

低于


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
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考题 下列对合规性的监管指标说法错误的是()。A:商业银行的流动性覆盖率应当不低于100% B:商业银行的流动性比例应当不低于25% C:商业银行的存贷比应当不高于75% D:商业银行的存贷比应当不高于25%

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考题 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国证监会和自律组织的外部支持

考题 《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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考题 根据《湖北省企业安全生产主体责任规定》,企业安全生产管理人员的待遇应()同级同职其他岗位管理人员的待遇。A、相同与B、高于C、低于

考题 生产经营单位安全生产管理人员的待遇应当()同级同职其他岗位管理人员的待遇。A、低于B、等于C、高于D、视单位具体情况来定

考题 单选题合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当(  )公司同级别管理人员的平均水平。A 不高于B 不低于C 等于D 低于

考题 多选题关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度,下列说法正确的有(  )。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度B绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求C证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案,报股东会决定D证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定

考题 单选题下列对合规性的监管指标说法错误的是()A 商业银行的流动性覆盖率应当不低于100%B 商业银行的流动性比例应当不低于25%C 商业银行的存贷比应当不高于75%D 商业银行的存贷比应当不高于25%

考题 多选题以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是(  )。A合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数B合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平C合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平D合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数

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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A ①②③④B ②③④⑥C ①③④⑤D ②③⑤⑥

考题 多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

考题 多选题下列说法正确的有(  )。A证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员B证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员C证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%,且不得少于5人D证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核

考题 单选题下列关于证券公司内部控制保障的规定,错误的是()。A 证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员,保证投资银行类项目的执行质量B 证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩,应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素C 证券公司应当建立内部控制人员回避制度,明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作D 内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

考题 单选题下列对合规性的监管指标说法正确的是(  )。A 商业银行的存贷比应当不高于75%B 商业银行的流动性比例应当不低于75%C 商业银行的流动性覆盖率应当不高于150%D 商业银行的流动性覆盖率应当不低于100%