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多选题
内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）
A

本人离职或提出书面辞职申请的

B

3次未经批准缺席内核会议的

C

经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

D

不适合担任内核小组成员的其他情形

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考题 下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．成员应保持独立性和稳定性C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。（ ）
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考题 第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形D．本人提出辞职申请的
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考题 开放式基金终止并报中国证监会备案后（ ）个工作日内应由基金清算小组予以公告。A．5B．2C．3D．10
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。 Ⅰ．担任该项目小组成员的 Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份 Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的 Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（) Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过 Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年 Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一 Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。A:内核小组通常由8～15名专业人士组成 B:人员要保持稳定性和独立性 C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C:2次以上无故不出席发审委会议的 D:本人提出辞职申请的
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考题 内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A、3B、1C、2D、5
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考题 内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、15
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考题 内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形
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考题 基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。A、3B、5C、7D、15
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考题 有下列情形之一的，主管部门应注销登记和《房屋租赁登记备案书》？
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考题 保荐机构的内核要求规定（）。A、内核小组通常由5～10名专业人士组成B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C、内核小组成员要保持稳定性和独立性D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 单选题基金终止并报中国证监会备案后（　）个工作日内由清算小组公告。A 3B 5C 7D 15
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考题 单选题内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A 5B 7C 10D 15
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