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根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。
Ⅰ．担任该项目小组成员的
Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形
Ⅰ．担任该项目小组成员的
Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》第十九条规定，内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（1）担任该项目小组成员的。
（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
（4）其他可能影响公正履行职责的情形。
（1）担任该项目小组成员的。
（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
（4）其他可能影响公正履行职责的情形。
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考题
下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B：主办券商推荐报告
C：主办券商尽职调查报告
D：主办券商内核意见
考题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ
考题
全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B.出具改制评估报告
C.制作挂牌申请文件
D.主办券商内核
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主办券商的内核意见
Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ．主办券商的推荐报告
Ⅴ．公开转让说明书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过
B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2
E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
考题
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过
Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年
Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一
Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
考题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
考题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。A
有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议B
主办券商推荐报告C
主办券商尽职调查报告D
主办券商内核意见
考题
单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A
书面B
口头C
电话D
传真
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（ ）。A
至少有1名合规管理人员参与投票表决B
参加内核会议的委员人数不得少于7人C
来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D
内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认E
同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
考题
单选题以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
Ⅰ 主办券商的内核意见
Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ 主办券商的推荐报告
Ⅴ 公开转让说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（ ）。A
决策改制阶段最为关键的工作是股改B
全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段C
主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容D
登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A
主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B
申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东C
主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D
申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
考题
单选题根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A
质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B
内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C
证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作D
质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立E
证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
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