网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
银行在委托第三方识别客户身份时应注意（）
A
能证明第三方已经采取符合法律、法规及监管要求的客户身份识别和身份资料保存的必要措施；
B
第三方为其提供客户信息，不存在法律、技术等方面的原因；
C
银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或影印件；
D
由于委托第三方识别客户时，如第三方未采取客户身份识别措施的，依法由银行承担责任，因此，银行与第三方签署的协议中应明确规定第三方在客户身份识别中的责任。
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题银行在委托第三方识别客户身份时应注意（）A能证明第三方已经采取符合法律、法规及监管要求的客户身份识别和身份资料保存的必要措施；B第三方为其提供客户信息，不存在法律、技术等方面的原因；C银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或影印件；D由于委托第三方识别客户时，如第三方未采取客户身份识别措施的，依法由银行承担责任，因此，银行与第三方签署的协议中应明确规定第三方在客户身份识别中的责任。” 相关考题
考题
各级行委托农业银行以外的第三方识别客户身份的,下列哪一项说法不正确()。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作指引的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B.第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C.委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构不承担未履行客户身份识别义务的责任D.本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
考题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。
考题
证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()A.双方不能互相透露客户信息B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息C.双方独立履行反洗钱义务D.不恰当的客户身份识别措施
考题
单选题金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
第三方承担B
金融机构C
双方共同承担D
双方协商承担
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
多选题委托农行以外的第三方识别客户身份的应符合下列要求（）。A能够证明第三方按有关法律，法规，规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。B第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度，技术等方面障碍。C本行在办理业务时，能及时获得第三方提供客户信息。D委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构应当承担未履行客户身份识别的责任。E获得第三方提供客户信息后就没必要再验证客户的有效身份证件，身份证明文件等。
考题
多选题以下关于银行委托第三方识别客户身份的说法错误的有：（）A银行可委托任何第三方识别客户身份，监管对第三方的条件无要求。B在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，由单位对监管机关承担责任。C在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，银行可要求单位承担违约责任。D银行委托第三方识别客户身份时，第三方应具备监管所规定的条件。
考题
判断题委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）A
对B
错
热门标签
最新试卷