网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（ ）。[2017年11月真题]
A
客户允许披露该信息
B
该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C
为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息
D
该信息属于法律要求披露的信息
参考答案
参考解析
解析：
保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
更多 “单选题基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（ ）。[2017年11月真题]A 客户允许披露该信息B 该信息涉及客户或所在机构的违法活动C 为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息D 该信息属于法律要求披露的信息” 相关考题
考题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗
考题
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
考题
下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
考题
下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金宣传推介材料是指（ ）。A.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
C.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息
考题
(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
B.客户允许披露该信息
C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
D.该信息属于法律要求披露的信息
考题
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C、公平对待客户D、持证上岗
考题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A、违规向他人提供基金未公开的信息B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D、挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
以下属于欺诈客户的是（）。A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
考题
下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B、在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C、不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D、募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。[2015年12月真题]A
保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物B
为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C
基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用D
保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
考题
单选题下列不属于欺诈客户的是（）。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
I、II、IIIB
I、II、III、IVC
II、III、IVD
II、IV
考题
单选题下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。A
募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金B
在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容C
不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述D
募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
考题
单选题（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A
守法合规B
诚实守信C
保守秘密D
专业审慎
考题
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A
向他人提供基金未公开的信息B
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D
挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
单选题基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（ ）。A
客户允许披露该信息B
该信息涉及客户或所在机构的违法活动C
为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息D
该信息属于法律要求披露的信息
考题
单选题基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]A
基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回B
基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C
基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回D
基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
考题
单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或隐患C
公司变更注册资本时D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A
违规向他人提供基金未公开的信息B
不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C
违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D
挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
单选题基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金从业人员在特定情形下可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（ ）。A
该信息涉及客户或所在机构的违法活动B
客户允许披露该信息C
为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息D
该信息属于法律要求披露的信息
热门标签
最新试卷
