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单选题
王某为创业板某上市公司董事,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列说法错误的是(  )。
A

王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

B

王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

C

王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责,3个月内不得减持其所持的该公司股份

D

王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票,当年可将转换所得的股票全部出售


参考答案

参考解析
解析:
A项,《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2020年修订)第3.8.4条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
B项,《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2020年修订)第3.8.2条规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易
C项,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
D项,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
第7条规定,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
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考题 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按100%自动锁定。( )

考题 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的( )。A:10% B:25% C:30% D:50% E:75%

考题 某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的是( )。 A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐 B.持有该上市公司已发行股份2%的股东钱某的儿媳 C.持有该上市公司已发行股份3%的甲公司的董事孙某的儿子 D.持有该上市公司已发行股份10%的乙公司的董事李某的大学同学

考题 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 Ⅳ.公平、公开 Ⅴ.公允 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

考题 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。 Ⅰ.创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ.中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定 Ⅲ.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定 Ⅳ.深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让A、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  ) A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定 C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定 D.深圳证券交易所主板上市公司,首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让

考题 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份 Ⅱ.大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ.董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份 Ⅴ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

考题 创业板上市公司H与另一公司M签订了一份担保合同,约定H公司以其办公楼为M公司在银行的贷款提供担保,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,H公司在履行对M公司的经营和信誉情况进行调查的义务时,该公司董事会对M公司的( )进行审议分析,审慎依法作出决定。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.营运状况 Ⅲ.行业前景 Ⅳ.信用情况 Ⅴ.业务经历 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

考题 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  )A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定 C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

考题 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。 Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份 Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份 Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份 Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份 Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 Ⅰ,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ,可转债、增发均无限售期规定。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是( )。A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月 B.董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月 C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间 D.上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

考题 A公司是深圳证券交易所创业板的上市公司,根据规定,A公司监事离任并委托上市公司申报个人信息后,中国结算深圳分公司自其申报离任日起( )个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。A、3 B、4 C、5 D、6

考题 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是()。A、持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月 B、董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月 C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间 D、上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

考题 为进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为,深圳证券交易所于2010年11月4日发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高管人员买卖本公司股票行为的通知》,以下表述正确的是()。A:自离职人员信息申报之日起6个月内,高职人员增本公司股份也将予以锁定B:创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申请离职之日起18个月不得转让其直接持有的本公司股份C:在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份D:离职人员所持股份自上市公司向上市公司向深圳证券交易所申报董事、监事和高级人员离职信息之日起将予以锁定

考题 根据深圳证券交易所的相关规定,创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起个月内申报离职之日起个月内不得转让其直接持有的本公司股份。()A:12;6B:6;12C:6;18D:12;18

考题 根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。A、1%B、2%C、3%D、4%

考题 某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有()。A、该上市公司的分公司的经理B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C、持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父D、持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶

考题 单选题甲公司是一家上市公司,根据有关规定,下列各项中,可以担任甲上市公司独立董事的是(  )。A 担任甲上市公司附属企业总经理之职的张某B 乙公司持有甲上市公司31%的股份,乙公司经理的儿子刘某C 1年前曾是甲上市公司的第5名股东单位丙公司董事长的邓某D 持有甲上市公司股份3%的王某

考题 单选题为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。A 1%B 2%C 3%D 4%

考题 单选题根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是(  )。A 在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一B 在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三C 在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三D 在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

考题 单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括(  )。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,殴东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。A 10%B 25%C 30%D 50%E 75%

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,创业板上市公司下列事项中,应当由独立董事发表独立意见的有(  )。Ⅰ.解聘高级管理人员Ⅱ.公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益Ⅲ.根据国家法律、行政法规或国家统一的会计制度等要求变更公司会计政策Ⅳ.提名、任免监事Ⅴ.重大资产重组方案、股权激励计划、控股股东减持计划A Ⅱ、ⅤB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题甲公司是一上市公司,根据有关规定,下列各项中,可以担任甲公司独立董事的是()A 现任甲上市公司附属企业总经理之职的张某B 乙公司持有甲上市公司30%以上股份,乙公司经理的儿子刘某C 赵某1年前曾是甲上市公司的前5名股东单位丙公司的董事长D 持有甲上市公司股份3%的王某

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,上市公司应当充分披露交易的必要性,至少包括下列(  )事项。Ⅰ.是否具有明确可行的发展战略Ⅱ.是否存在不当市值管理行为Ⅲ.上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者减持计划Ⅳ.本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形Ⅴ.是否违反国家相关产业政策A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ