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单选题
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法错误的是(  )。
A

参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价;同一网下投资者的不同报价不得超过三个,且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十

B

网下投资者报价后,发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的,剔除部分的配售对象不得参与网下申购

C

发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的,应当在网上申购前发布投资风险特别公告

D

首次公开发行证券采用询价方式的,公开发行后总股本不超过四亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十

E

网下投资者不得超资产规模申购,承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购


参考答案

参考解析
解析:
A项,根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第6条规定,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价。同一网下投资者的不同报价不得超过三个,且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十。B项,第7条规定,网下投资者报价后,发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的,剔除部分的配售对象不得参与网下申购。C项,第8条第1款规定,发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率,或者发行价格超过境外市场价格,或者发行人尚未盈利的,应当在网上申购前发布投资风险特别公告,详细说明定价合理性,提示投资者注意投资风险。D项,第9条第1款规定,首次公开发行证券采用询价方式的,公开发行后总股本不超过四亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之七十;公开发行后总股本超过四亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十。实施战略配售的,应当扣除战略配售部分后确定网上网下发行比例。E项,第10条第1款规定,网下投资者应当结合行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额,不得超资产规模申购,承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购
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考题 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )

考题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 ( )

考题 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2006]第37号)的规定,首次公开发行股票应通过商议的方式确定股票发行价格。( )

考题 有关证券承销的说法哪些是错误的( )A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

考题 某公司拟首次发行1亿股A股,根据现行证券法的规定,应当选择的方式是()A、本公司自销发行B、由开户银行代销发行C、由单个证券公司承销发行D、由承销团承销发行

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考题 下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。A、依《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案

考题 下列说法不符合询价要求的是( )。 A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价 D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格

考题 ( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《公司法》

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考题 下列说法不符合询价要求的是()。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价D、上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格

考题 证券公司承销首次公开发行股票时,以下()等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售

考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。

考题 根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式

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考题 单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.发行人的高级管理人员与核心员工通过设立资产管理计划获配的证券数量不得超过本次公开发行证券数量的百分之五,且应当承诺自本次公开发行的证券上市之日起持有配售证券不少于十二个月Ⅱ.发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的,应当经发行人董事会审议通过Ⅲ.发行人和主承销商经审慎评估,可以在发行方案中设定超额配售选择权Ⅳ.市场发生重大变化,投资者弃购数量占本次公开发行证券数量的比例较大的,发行人和主承销商可以就投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售Ⅴ.“战略投资者”是指具有较强资金实力,认可发行人长期投资价值,愿意持有发行人首次公开发行证券六个月以上,并参与本次战略配售的投资者A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。A 发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销B 向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C 未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券D 向不特定对象发行证券,属于公开发行

考题 单选题某公司拟首次发行1亿股A股,根据现行证券法的规定,应当选择的方式是()A 本公司自销发行B 由开户银行代销发行C 由单个证券公司承销发行D 由承销团承销发行

考题 单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下关于发行价格的说法正确的是(  )。Ⅰ.首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的,可以初步询价后确定发行价格Ⅱ.发行数量二千万股(份)以下且无股东公开发售股份的,发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ.通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率Ⅳ.已经或者同时境外发行的,通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格Ⅴ.发行人尚未盈利的,应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法错误的是(  )。A 对网下投资者分类配售的,发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B 市场发生重大变化的,发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C 首次公开发行证券可以向战略投资者配售,战略投资者原则上不超过三十五名D 参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他人参与配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外E 战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月

考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票中止发行的说法,正确的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票4亿股,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家,应当中止发行Ⅱ.网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%,可以中止发行Ⅲ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量,应当中止发行Ⅳ.首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ