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单选题
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下关于发行价格的说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格Ⅱ．发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ．通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率Ⅳ．已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格Ⅴ．发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第3条规定，首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格，也可以在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率；已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格。
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第3条规定，首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格，也可以在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。发行数量二千万股（份）以下且无股东公开发售股份的，发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率；已经或者同时境外发行的，通过直接定价的方式确定的发行价格不得超过发行人境外市场价格。发行人尚未盈利的，应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格。
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考题
下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
考题
以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。A:首次公开发行仅采取配售发行方式B:首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和同上发行的比例C:定向增发采取对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式D:首次公开发行主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
考题
根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式
B.可以通过向网下投资者询价的方式定价
C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
考题
单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人的高级管理人员与核心员工通过设立资产管理计划获配的证券数量不得超过本次公开发行证券数量的百分之五，且应当承诺自本次公开发行的证券上市之日起持有配售证券不少于十二个月Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过Ⅲ．发行人和主承销商经审慎评估，可以在发行方案中设定超额配售选择权Ⅳ．市场发生重大变化，投资者弃购数量占本次公开发行证券数量的比例较大的，发行人和主承销商可以就投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售Ⅴ．“战略投资者”是指具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，愿意持有发行人首次公开发行证券六个月以上，并参与本次战略配售的投资者A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B证券承销商对询价对象销售股票的方式是网下发行C首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨
考题
单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（ ）。A
参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十B
网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购C
发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告D
首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十E
网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购
考题
多选题下列关于证券定价与配售说法正确的是（ ）。A网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝C首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（ ）。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C
网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D
采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购
考题
单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A
发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B
首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C
首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
考题
单选题根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（ ）。A
对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B
市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C
首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名D
参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外E
战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月
考题
单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述中，错误的是( )。A
首次公开发行股票，不论数量多寡，均可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格B
首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C
公开发行股票数量（超过）4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家D
首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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