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单选题
中国证券业协会应当建立对承销商（  ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
A

①②④

B

①②③

C

①③④

D

①②③④

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④” 相关考题
考题 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。 A、承销商路演推介、询价B、承销商定价、配售C、承销商撰写并发布投资价值研究报告D、承销商信息披露活动E、网下投资者报价行为
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考题 上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 发行人及其主承销商应当向参与()的询价对象配售股票。A:网上配售 B:网下配售 C:网下销售 D:网上配售
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考题 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考 C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 D.网下投资者不得协商报价
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考题 在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（ ）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ.违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ.获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ.未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ.不符合配售资格的A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。A:中国证监会 B:中国银监会 C:中国证券业协会 D:证券登记结算机构
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考题 对于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，中国证监会提出了第二阶段改革措施，下列说法中正确的有()。A:在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价 B:上市公司可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和短期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售 C:主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准 D:发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况
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考题 关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是()。A:询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买 B:每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购 C:发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性 D:发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
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考题 下列关于询价与定价的说法正确的有()。A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售 B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格 C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参与初步询价 B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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考题 中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④
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考题 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行政 B.强制 C.自律 D.经济
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价 ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.②③④ B.①② C.①②③ D.①②③④
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考题 中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④
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考题 根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。A、网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份B、发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C、首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价
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考题 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A、行政B、法律C、自律D、经济
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考题 中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A 网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B 网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C 网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D 网下投资者不得协商报价
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考题 单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（　　）。A 保险公司可自行在中国证券业协会备案B 个人投资者在主承销商处备案C 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
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考题 单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A 行政B 法律C 自律D 经济
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考题 单选题在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ不符合配售资格的A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A ②③④B ①②C ①②③D ①②③④
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考题 单选题中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 单选题根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是()。A 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份B 发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价
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