网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。


A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

参考答案

参考解析
解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
更多 “中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行政 B.强制 C.自律 D.经济” 相关考题
考题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）
查看答案
考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
查看答案
考题 主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．财政部
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部 B、中国证券业协会 C、中国证券业协会基金公司会员部 D、中国证监会各地证监局
查看答案
考题 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告 B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 C:向中国证券业协会报告 D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
查看答案
考题 （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
查看答案
考题 （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
查看答案
考题 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 （ ）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
查看答案
考题 中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
查看答案
考题 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行
查看答案
考题 （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
查看答案
考题 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A、行政B、法律C、自律D、经济
查看答案
考题 中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、财政部
查看答案
考题 证券公司发行承销业务的监管由（）负责。A、中国银监会B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所
查看答案
考题 单选题股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）A 中国证监会；中国证券业协会B 中国证监会；中国证券投资基金业协会C 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D 中国人民银行；中国证监会
查看答案
考题 单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A 中国证券投资基金业协会B 中国证券监督管理委员会C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司
查看答案
考题 单选题中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④
查看答案
考题 单选题证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。A 中国证监会相关派出机构B 中国证监会C 中国证券业协会D 中国证券投资基金业协会
查看答案
考题 单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A 行政B 法律C 自律D 经济
查看答案
考题 单选题在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行
查看答案
考题 单选题（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A 中国证券业协会B 中国证券投资基金业协会C 中国证券监督管理委员会D 中国银行业监督管理委员会
查看答案
考题 多选题有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国金融期货交易所（CFFEX）D中国证券业协会
查看答案
考题 单选题中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷