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单选题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
A
行政
B
法律
C
自律
D
经济
参考答案
参考解析
解析：
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
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考题
主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．财政部
考题
第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）A．正确B．错误
考题
下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
B.证券公司应当加入该协会
C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
D.中国证券业协会是社会团体法人
考题
（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
考题
首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.财政部
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参与初步询价
B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A、中国证监会B、相关派出机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会
考题
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
考题
中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、财政部
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A
中国证券投资基金业协会B
中国证券监督管理委员会C
中国证券业协会D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。A
证券公司注册地中国证监会派出机构B
证券公司注册地中国证券业协会C
证券公司所在地中国证监会派出机构D
证券公司所在地中国证券业协会
考题
单选题中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A
①②④B
①②③C
①③④D
①②③④
考题
单选题（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A
中国证券业协会B
中国证券投资基金业协会C
中国证券监督管理委员会D
中国银行业监督管理委员会
考题
单选题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A
中国证监会B
相关派出机构C
中国期货业协会D
中国证券业协会
考题
单选题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（ ）A
中国证监会；中国证券业协会B
上海证券交易所；中国证券业协会C
上海证券交易所；中国证监会D
承销的证券公司；中国证监会
考题
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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