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证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。
A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
参考答案
参考解析
解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
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考题
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
考题
根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)的规定,保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当立即予以纠正,并可视情况向中国保监会派出机构报告。()
此题为判断题(对，错)。
考题
证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。（1分）A．通过内部程序报告B．机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C．向中国证券业协会报告D．证券业协会不处理的，向中国证监会报告
考题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的，应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
考题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A、王某
B、张某
C、刘某
D、李某
考题
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某
考题
因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。 A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
考题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
考题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）A、刘某B、王某C、张某D、李某
考题
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A、在执业过程中不得以获取利益为目的B、在执业过程中获取的利益应当退还C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
考题
多选题刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）A刘某B王某C张某D李某
考题
单选题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。A
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B
基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户C
基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D
基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
考题
多选题刘某、王某、张某和李某为甲期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A王某B张某C刘某D李某
考题
多选题下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A在执业过程中不得以获取利益为目的B在执业过程中获取的利益应当退还C在执业过程中获取的不正当利益应当退还D在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
考题
多选题张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。[2015年7月真题]A赵某B王某C李某D张某
考题
单选题关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。A
遵守法律法规等行为规范B
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不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D
负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报
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