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填空题
证券监管机构包括()和()。

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考题 外部会计监督主体包括:() A.财政部门B.税务部门C.单位会计机构;D.证券监管部门

考题 证券中介机构是指( )。A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构C.证券协会 D.证券监管机构

考题 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。( )

考题 下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日

考题 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体,既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构,但是不包括工商企业和个人。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券自律性组织包括( )。 A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会 C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会

考题 证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

考题 我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 ( )

考题 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 ( )

考题 证券监管机构有权查询有关单位和个人的银行账户。 ( )

考题 证券中介机构是指()。A:证券发行人和投资者 B:证券经营机构和证券服务机构 C:证券业协会 D:证券监管机构

考题 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。 A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所 D.证券监管机构

考题 证券市场的参与者主要包括( )。 A、证券发行人 B、证券交易场所 C、证券投资者 D、证券市场中介机构 E、证券监管机构

考题 注册制的特点不包括()A.以信息披露为中心 B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

考题 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

考题 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券监管机构包括()和()。

考题 证券中介机构是指()。A、证券发行人和投资者B、证券经营机构和证券服务机构C、证券协会D、证券监管机构

考题 证券市场的参与者包括()。A、证券投资者B、证券发行人C、证券中介机构D、证券监管机构

考题 证券自律性组织包括()。A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会

考题 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。

考题 单选题我国企业选择境外直接上市,需要先向( )提出申请。A 境外证券监管机构B 境内证券监管机构C 境外证券交易所D 境内证券交易所

考题 多选题狭义的国际证券监管台作包括()A签署并执行谅解备忘录B监管的相互承认C分享证券监管信息D井展双边证券监管执法协助E协调双边证券监管标准

考题 多选题Iosco确定的证券监管的三十条原则中,前四类原则包括 ( )A对发行人的监管B与监管机构相关的原则C自律原则D证券监管执行原则E监管合作原则

考题 单选题证券中介机构是指()。A 证券发行人和投资者B 证券经营机构和证券服务机构C 证券协会D 证券监管机构

考题 多选题证券市场的参与者包括()。A证券投资者B证券发行人C证券中介机构D证券监管机构

考题 单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括(  )。A 向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B 拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C 擅离职守,1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D 累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任