网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

更多 “ 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
查看答案
考题 对证券公司的日常监督除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强内部约束。 （ ）
查看答案
考题 关于海关对国际特快专递邮件的监管形式,以下表述正确的有()。 A、对各种邮递物品的监管B、对国际特快专递邮袋的监管C、对快件的监管D、对国际信函的监管
查看答案
考题 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）A．正确B．错误 ()
查看答案
考题 下列关于机械日常保养的表述中,正确的是()。 A、日常保养仅在机械运行后进行B、日常保养主要由维修人员完成C、日常保养的中心内容是检查D、日常保养应列人设备的检修计划
查看答案
考题 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
查看答案
考题 年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。
查看答案
考题 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。A:《证券法》属于行政法规B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C:《证券投资基金法》属于法律D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
查看答案
考题 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事
查看答案
考题 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。 ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④ B：③④ C：①②③ D：①②④
查看答案
考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
查看答案
考题 证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 A、现场监管和事前监管 B、现场监管和非现场监管 C、事前监管和事后监管 D、事前监管和事中监管
查看答案
考题 下列选项属年市场检查计划安排要点的是（）A将上级局局关于卷烟打假的工作部署具体贯彻落实到日常市场检查中去B加强对同级行业内企业的日常监管C注重对零售许可证使用情况进行监管D根据市场监管员的作息习惯合理安排市场检查时间
查看答案
考题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
查看答案
考题 下列关于监管员着装描述正确的有（）。A、监管员必须统一着装或统一标识B、标识要标明 “中储监管”字样C、标识可以采用服装、胸牌、帽子、袖章等形式
查看答案
考题 下列属于金融监管的领域有（）。A、对存款货币银行的监管B、对信托投资公司的监管C、对保险公司的监管D、对证券公司的监管
查看答案
考题 以下关于自律组织的表述不正确的是（）A、一般实行会员制B、对会员公司每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、一般实行注册制
查看答案
考题 运营监管经理对所负责营业机构开展的日常监管活动，根据需要凭（）随时进行。A、“运营监管证”B、“会计监管证”C、“介绍信”D、“查库证明”
查看答案
考题 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题运营监管经理对所负责营业机构开展的日常监管活动，根据需要凭（）随时进行。A “运营监管证”B “会计监管证”C “介绍信”D “查库证明”
查看答案
考题 单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题下列属于金融监管的领域有（）。A对存款货币银行的监管B对信托投资公司的监管C对保险公司的监管D对证券公司的监管
查看答案
考题 单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。A设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务C证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务D证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
查看答案
考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
查看答案
考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
查看答案
热门标签
最新试卷