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多选题
深交所将上市公司分为（）。
A
工业、商业
B
金融业、地产业
C
运输业、地产业
D
公用事业、综合类
参考答案
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解析：
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考题
关于我国股票市场的概述，下列说法错误的是( )。A．在我国上市公司的股票中，按照股票是否流动可将其分为流通股及非流通股两大类B．流通股股票是只在上交所、深交所流通的股票C．非流通股股票主要指在上市公司的股票中，暂不能上市流通的国家股和法人股D．随着我国股份制改革的深入、股票市场的成熟发展，非流通股股票将逐步实现上市流通
考题
深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（ ）。
Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）A.上交所上市公司
B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.深交所中小板上市公司
D.深交所创业板上市公司
E.在全国股份转让系统挂牌的公司
F.在香港上市的境内股份公司
G.境内某合伙企业，净资产超过6000万
考题
以下关于持续督导的说法正确的是（ ）A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。
考题
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司Ⅱ．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
Ⅲ．深交所中小板上市公司Ⅳ．深交所创业板上市公司
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ
考题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所
考题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。A、5日B、5个交易日C、2日D、2个交易日
考题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：（）A、上年末所持深交所股份数量；B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；C、本次变动前持股数量；D、本次股份变动的日期、数量、价格；E、变动后的持股数量；F、证券交易所要求披露的其他事项；
考题
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（）。 Ⅰ预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ公司股票被实施退市风险警示A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任深交所董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所A、5，3B、3，3C、3，5D、5，5
考题
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持深交所股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股份的披露情况。
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。
Ⅰ 高级管理人员薪酬
Ⅱ 现金分红方案
Ⅲ 结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金
Ⅳ 拟将闲置的300万募集资金补充流动资金A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题A公司是一家生产汽车的深交所主板上市公司，8公司是一家生产汽车轮胎的深交所主板上市公司，A公司占有B公司30％的股份。2017年4月，A公司同B公司签订了一份买卖合同，合同中约定A公司从B公司购买一批轮胎，该交易金额将占B公司最近1期经审计净资产绝对值的2％左右。根据规定，当A、B两公司的交易金额在（）万元以上时，双方应当将该关联交易及时披露。A
30B
300C
500D
1000
考题
单选题深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。 Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方 Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（ ）。A
上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B
上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D
利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E
注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
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