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单选题
以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ．合规负责人李某Ⅱ．董事会秘书陈某Ⅲ．独立董事孙某Ⅳ．财务负责人周某
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
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考题 董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （ ）
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考题 甲公司董事会有四名独立董事。某大学教授李某、某公司CEO张某(该公司是甲公司主要客户)、某公司前任董事长孙某(该公司与甲公司有业务往来，孙某已于5年前退休)、某退休政府官员杨某。其中，符合独立董事任职要求的是( )。A.李某B.张某C.孙某D.杨某
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考题 下列人员中可担任公司监事的是( ) A. 公司董事赵某B. 公司经理钱某C. 公司职工孙某D. 公司财务负责人李某
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考题 王某、李某、孙某、周某共同创立一有限责任公司，拟定注册资本600万元，其中：王某、李某、孙某分别以现金250万元、土地使用权（作价200万元）和专利技术（作价100万元）出资，周某以自己的劳务作价50万出资。公司拟不设董事会，设立一名执行董事和一名监事。 有限责任公司设立一名监事，其中（）不得兼任监事。 A.股东 B.职工 C.董事 D.董事和高级管理人员
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考题 某股份有限公司于2018年3月28日召开董事会会议，该次会议召开情况及讨论的有关问题如下： 　　（1）公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事有董事王某、张某、李某、陈某；董事何某、孙某、肖某因事不能出席会议，其中：孙某电话委托董事王某代为出席会议并表决，肖某委托董事会秘书杨某代为出席会议并表决。 　　（2）根据总经理提名，出席本次会议的董事讨论并一致同意，聘任顾某为公司财务负责人，并决定给予顾某年薪10万元；董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，董事张某反对，其他董事表示同意。 　　（3）该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。 　　要求：（1）根据本题（1）所述内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定董事孙某、肖某委托他人出席该次董事会会议是否有效请分别说明理由。 　　（2）根据本题（2）所述内容，董事会通过的两项决议是否符合规定请分别说明理由。 　　（3）指出本题（3）所述内容中不规范之处，并说明理由。
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考题 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）
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考题 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部门负责人 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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考题 某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。 A.李某任职期间，向股东会负责 B.李某在期货公司可兼任合规部负责人 C.李某在期货公司可兼任财务负责人 D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某
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考题 以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥总经理钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告 D.王某督促该证券公司进行专项检查
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考题 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书
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考题 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
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考题 以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某 Ⅴ.董事会秘书陈某 VI.执行委员会成员钱某A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
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考题 以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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考题 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
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考题 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A 王某是下属单位负责人B 王某直接向监事会负责C 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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考题 单选题以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①②③④⑥D ①②④⑤⑥
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考题 单选题属于某证券公司的高级管理人员的有（ ）。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.独立董事孙某Ⅲ.董事会秘书陈某Ⅳ.财务负责人周某A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①③③④⑥D ①②④⑤⑥
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A 王某是下属单位负责人B 王某直接向监事会负责C 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。A 独立董事B 董事会秘书C 合规负责人D 财务负责人
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考题 多选题某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）。A李平在期货公司兼任合规部门负责人B董事会决议要求李平对总经理负责C李平在期货公司兼任财务部门负责人D期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
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考题 多选题某上市公司的高级管理人员包括（ ）。A监事会主席B副经理C财务负责人D董事会秘书E董事长
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考题 单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。A公司财务负责人B公司经理C分支机构负责人D董事会秘书
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