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单选题
证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露()。 Ⅰ、整体调研计划 Ⅱ、调研底稿 Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划 Ⅳ、研究观点的调整信息
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；
更多 “单选题证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露()。 Ⅰ、整体调研计划 Ⅱ、调研底稿 Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划 Ⅳ、研究观点的调整信息A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
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考题 证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。A．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析B．编写调研计划和实地调研C．编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议D．报告发表
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考题 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。 Ⅰ．相关销售服务人员 Ⅱ．客户 Ⅲ．合规审核人员 Ⅳ．其他无关人员A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ.《中华人民共和国民法》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。 Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ.制作与发布研究报告的计划 Ⅲ.证券研究报告是否要发布 Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ
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考题 证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露（）。 Ⅰ、整体调研计划 Ⅱ、调研底稿 Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划 Ⅳ、研究观点的调整信息 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。 ①调研前的室内案头工作 ②编写调研计划 ③实地调硏 ④编写调研报告A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②③
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考题 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（ ）。 Ⅰ.调研前的室内案头工作 Ⅱ.编写调研计划 Ⅲ.实地调研 Ⅳ.编写调研报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。 Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。 Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ.制作与发布研究报告的计划 Ⅲ.证券研究报告是否要发布 Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅳ
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考题 市场调查的流程分（）几个阶段A、战略规划B、确定调研专题C、确定调研目标D、制定调研计划E、调研计划实施F、提出调研报告
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考题 确定调查主题所属的调研阶段是（）。A、调研计划阶段B、正式调研阶段C、结果处理阶段D、撰写报告阶段
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考题 房地产市场调研的程序包括（　）。A、调研准备B、制定调研计划C、正式调研D、结果处理E、讨论阶段
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考题 多选题市场调查的流程分（）几个阶段A战略规划B确定调研专题C确定调研目标D制定调研计划E调研计划实施F提出调研报告
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题公司调研的流程有（　　）。Ⅰ．制定调研计划Ⅱ．实地调研Ⅲ．编写调研报告Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题市场调研预备阶段的工作有：（）A确定市场调研范围B确定市场调研目的C制定调研计划D培训调研人员E广泛收集信息资料
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考题 单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题确定调查主题所属的调研阶段是（）。A 调研计划阶段B 正式调研阶段C 结果处理阶段D 撰写报告阶段
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考题 单选题公司调研的流程有（　　）。[2019年3月真题]Ⅰ．制定调研计划Ⅱ．实地调研Ⅲ．编写调研报告Ⅳ．将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题营销调研中最困难的一个环节是（）。A 确定问题和研究目标B 制定调研计划C 执行调研计划D 提出研究报告
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