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多选题
以下属于操作风险的有（ ）。
A
信息系统重大故障
B
人员重大操作失误
C
出现违法违规事件
D
出现大额资金缺口
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司压力测试指引》第十四条规定，操作风险包括信息系统重大故障、人员重大操作失误、出现违法违规事件等。D项属于流动性风险。
《证券公司压力测试指引》第十四条规定，操作风险包括信息系统重大故障、人员重大操作失误、出现违法违规事件等。D项属于流动性风险。
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关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
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以下属于操作风险管理政策主要内容的是（）。A、操作风险的定义B、关键风险指标的监测C、适当的操作风险管理组织架构、权限和责任D、操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序E、操作风险报告程序
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Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
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