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多选题
派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）
A
内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失
B
发生重大、违规业务差错
C
发现事件可能造成损害且情节严重
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考题
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）A、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现B、对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生C、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告D、违反决策程序造成重大决策失误
考题
业务经理有下列（）行为的，应取消业务经理任职资格。A、业务经理年度考核不合格的。B、派驻机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的。C、因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的。D、因与派驻机构负责人对具体业务处理有不同意见而发生争执的。
考题
以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A、营业期间跳闸停电，无法营业B、单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C、与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D、审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
考题
派驻业务经理有下列行为之一的，应取消派驻业务经理资格，实行退出（）A、绩效考核结果为C级以下的B、未在限期内通过任职资格考试、未通过年审的C、派驻期间应发现的重大隐患或案件，未及时发现的D、派驻期间有违规、违纪和重大失职行为或参与作案的
考题
派驻业务经理报告制度中所指的重大事项是指派驻机构出现以下哪些违法违规或重大隐患苗头（）A、内部人员严重失职，违反国家法律、银行监管法规及内部规章制度，经判断极有可能直接造成重大事故、重大经济损失B、发生重大、违规业务差错C、发现事件可能造成损害且情节严重
考题
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。A、每月一次B、原则每月二次C、每月二次D、原则每月一次
考题
出现下列（）情况之一，须根据国家的法律法规和总、分行有关规定对派驻业务经理予以问责。A、因不履行工作职责或出现严重的失职、渎职及违规问题B、对派驻机构出现的违法违规或重大隐患苗头，没有及时采取措施予以抵制，或没有及时向上级报告，产生严重后果C、个人发生违法问题
考题
凡派驻业务经理有下列行为之一的，应退出派驻业务经理队伍，且三年内不得申报业务经理的任职资格（）A、派驻机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的B、业务经理年度考核不合格的C、因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的D、违反“双十禁”、“五个严禁”、“四个不准”规定的
考题
严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。A、发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头B、发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重C、发现网点出现重大业务差错D、发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失E、发现重大系统缺陷和运行故障
考题
多选题凡派驻业务经理有下列行为之一的，应退出派驻业务经理队伍，且三年内不得申报业务经理的任职资格（）A派驻机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的B业务经理年度考核不合格的C因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的D违反“双十禁”、“五个严禁”、“四个不准”规定的
考题
多选题派驻业务经理有下列行为之一的，应取消派驻业务经理资格，实行退出（）A绩效考核结果为C级以下的B未在限期内通过任职资格考试、未通过年审的C派驻期间应发现的重大隐患或案件，未及时发现的D派驻期间有违规、违纪和重大失职行为或参与作案的
考题
多选题业务经理有下列（）行为的，应取消业务经理任职资格。A业务经理年度考核不合格的。B派驻机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的。C因履职不到位导致派驻机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的。D因与派驻机构负责人对具体业务处理有不同意见而发生争执的。
考题
多选题严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，出现以下（）和影响网点正常营运的重大突发事件等情况，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。A发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头B发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重C发现网点出现重大业务差错D发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失E发现重大系统缺陷和运行故障
考题
多选题出现下列（）情况之一，须根据国家的法律法规和总、分行有关规定对派驻业务经理予以问责。A因不履行工作职责或出现严重的失职、渎职及违规问题B对派驻机构出现的违法违规或重大隐患苗头，没有及时采取措施予以抵制，或没有及时向上级报告，产生严重后果C个人发生违法问题
考题
判断题稽核发现由于稽核人员违反稽核工作规章制度，造成违规金额或损失资金巨大，或违规行为性质严重可能造成严重后果，且影响范围较广的，可不视为稽核重大问题向上一级稽核部门报告。A
对B
错
考题
多选题以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A营业期间跳闸停电，无法营业B单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
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