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问答题
发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？
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考题
上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。A．发行人关于本次证券发行的申请文件B．保荐机构关于本次证券发行的文件C．发行人律师关于本次证券发行的文件D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
考题
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（ ）A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
考题
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
考题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
考题
发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。（ ）
考题
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。（ ）
考题
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
考题
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
考题
发行人募集资金用途符合规定是指（）。 Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务 Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向 Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应 Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ
考题
公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件
考题
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
考题
多选题首次公开发行股票并上市发行程序方面的要求有（ ）。A发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案，本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见C中国证监会收到申请文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定D中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见E自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行F股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可以再次提出股票发行申请
考题
单选题企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B
发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D
中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
考题
问答题发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？
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