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单选题
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。
A
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
B
发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
C
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
D
中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
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考题
发行监管部承担的职能是：（ ）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D.审核企业债券的上市申报材料58. 证券市场监管的重点内容有（ ）A. 对证券发行上市的监管B. 信息披露制度C. 证券上市信息的公开D. 证券发行上市保荐制度
考题
下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )．（1分）A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动C．审核企业债券的上市申报材料D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务
考题
（2016年）税务师受托对某企业投资收益税务处理情况进行审核时，发现其处理错误的是（ ）。A.将对未上市居民企业投资的分回利润作为免税收益申报
B.将持有2年以上居民企业上市公司股票的股息作为免税收益申报
C.将购买国库券的利息作为免税收益申报
D.将购买S公司债券的利息作为免税收益申报
考题
(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
考题
关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
考题
关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（ ）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌
B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌
D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
考题
在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站
B.基金管理人网站
C.中国证监会网站
D.基金托管人网站
考题
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市
考题
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．进行企业改制
Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ．上市申报和审核
Ⅳ．股票发行及上市A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
考题
企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()A:发行审核委员会，证监会发行监管部
B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
D:发行审核委员会，证监会上市监管部
考题
税务师受托对某企业投资收益税务处理情况进行审核时，发现其处理错误的是（ ）。A.将对居民企业投资的分回利润作为免税收益申报
B.将持有2年以上居民企业上市公司股票的股息作为免税收益申报
C.将购买国库券的利息作为免税收益申报
D.将购买S公司债券的利息作为免税收益申报
考题
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题Ⅳ．对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分Ⅴ．在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股票境内首次公开发行上市的一般流程为（ ）。A
改制→辅导→申报审核→股票发行及上市B
辅导→改制→申报审核→股票发行及上市C
辅导→申报审核→改制→股票发行及上市D
改制→申报审核→辅导→股票发行及上市
考题
单选题正确的出口退税工作流程是（）A
出口企业申请的出口退（免）税事项，统一由申报受理岗受理，经人工审核岗、计算机审核岗、核准岗按规定进行审核、调查、复审、核准后，由申报受理岗将结果反馈给出口企业。B
出口企业申请的出口退（免）税事项，统一由申报受理岗受理，经人工审核岗、计算机审核岗、复审岗、核准岗按规定进行审核、调查、复审、核准后，由申报受理岗将结果反馈给出口企业。C
出口企业申请的出口退（免）税事项，统一由申报受理岗受理，经计算机审核岗、调查评估岗、复审岗、核准岗按规定进行审核、调查、复审、核准后，由申报受理岗将结果反馈给出口企业。D
出口企业申请的出口退（免）税事项，统一由申报受理岗受理，经人工审核岗、计算机审核岗、调查评估岗、复审岗、核准岗按规定进行审核、调查、复审、核准后，由申报受理岗将结果反馈给出口企业。
考题
单选题关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（ ）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题税务师受托对某企业投资收益税务处理情况进行审核时，发现其处理错误的是（ ）。（2016年）A
将对非上市居民企业投资分回的利润作为免税收益申报B
将持有2年以上居民企业上市公司股票的股息作为免税收益申报C
将购买国库券的利息作为免税收益申报D
将购买S公司债券的利息作为免税收益申报
考题
单选题股权投资基金项目在境内申报上市流程中，上市申报和核准的主要内容包括（）。Ⅰ.申报材料制作Ⅱ.申报和受理Ⅲ.审核通过后向交易所申请发行Ⅳ.定价A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
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