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单选题
运营风险模型中()类模型识别到的准风险事件,风险特征不很明显,需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。
A

直接确认

B

监测确认

C

间接确认

D

统计分析


参考答案

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考题 单选题业务运营风险模型中()风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。A 资金异动类B 特殊交易类C 显著风险类D 交易行为类

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考题 单选题运营风险模型中()模型识别到的准风险事件,发生频率高、风险程度相对较低,采取周期分析或趋势分析等方式进行风险识别,为风险管理提供方向。A 直接确认类B 间接确认类C 监测确认类D 统计分析类

考题 单选题准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A 内控合规部门B 运行管理部门C 安全保卫部门D 信息科技部门

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