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填空题
在新契约业务客户身份识别具体要求中，应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，并在复印件或者影印件上签写“（）”、核对人的姓名及日期。
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考题
一次性金融服务识别要点包括()。
A.了解实际上控制客户的自然人和交易的实际控制人B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件C.登记客户身份基本信息D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
开户环节基本要求：()A、识别客户身份B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。此题为判断题(对，错)。
考题
按照反洗钱规章的规定，租赁公司在与客户签订业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。此题为判断题(对，错)。
考题
办理指定交易，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。
考题
信托公司在设立信托时，应当:A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。B.核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。C.核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
考题
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
考题
入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A、预留印鉴B、有效身份证件
考题
信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A、审查B、识别C、检查D、核对
考题
交易密码挂失时，证券公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
考题
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
考题
一次性金融服务识别要点（）A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、核对客户的有效身份证件或者其他证明文件C、登记客户身份基本信息D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
考题
多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A开户B销户C变更D资金存取
考题
单选题为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D
以上说法都不对。
考题
单选题银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。A
了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件B
留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件C
由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件D
以上都是
考题
单选题小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）A
核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。B
核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。C
核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。D
核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
考题
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）A核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件B登记客户身份基本信息C留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件D经高级管理层的批准
考题
单选题人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当（）。A
识别客户身份B
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D
登记客户身份基本信息E
并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件F
报告可疑交易
考题
多选题开户环节基本要求（）A识别客户身份B了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
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