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单选题
反馈意见回复的内容不包括（）。
A
根据证监会反馈意见要求回复专业意见
B
梳理审核中重点关注的财务问题
C
参与其他财务相关反馈意见回复工作
D
与证监会预审员沟通发行人财务问题
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考题
关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
考题
关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（ ）A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见
B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核
C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查
D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》的要求
考题
下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )
A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查
考题
下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )。
Ⅰ.申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
Ⅲ.恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ
考题
中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起()日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A:10
B:15
C:20
D:30
考题
保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ．内核小组工作记录
Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ．发行申请文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
考题
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
考题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ．对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
在回复党风廉洁意见后、干部任职程序结束前，又发现涉及该干部新的问题线索，对任用形成较大影响，需要组织核查的，可以向组织人事部门提出（）。A、不能任职使用的建议B、暂缓该干部的任职、待情况查清后再反馈审核意见的建议C、反馈说明具体问题线索D、撤回已回复的意见函
考题
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
考题
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
考题
单选题关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（ ）。A
申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见B
反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核C
申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查D
申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》的要求
考题
多选题对于客户来电咨询，应如何答复。（）A对问题详细回复B若当场不能回复，告知客户后续会有工作人员跟进回复C若当场不能回复，向客户道歉，挂机D对客户意见及建议进行汇总，反馈公司相关部门知悉
考题
单选题下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。A
已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B
有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复
考题
单选题在回复党风廉洁意见后、干部任职程序结束前，又发现涉及该干部新的问题线索，对任用形成较大影响，需要组织核查的，可以向组织人事部门提出（）。A
不能任职使用的建议B
暂缓该干部的任职、待情况查清后再反馈审核意见的建议C
反馈说明具体问题线索D
撤回已回复的意见函
考题
单选题财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因Ⅳ．申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）。A
申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》的要求B
申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见C
反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会对拟申请企业进行审核D
申请材料受理机构对材料的齐备性、完整性进行检查
考题
单选题企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B
发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D
中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
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