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单选题
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A
健全性
B
合法性
C
制衡性
D
独立性
参考答案
参考解析
解析：
证券公司内部控制应贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保控制有效。
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考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列不属于证券公司内部控制原则的是（ ）。A
健全B
合理C
统一D
制衡
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