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题目内容 （请给出正确答案）
单选题
不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A

健全性

B

合法性

C

制衡性

D

独立性

参考答案

参考解析
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考题 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性
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考题 完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）A．健全B．合理C．制衡D．独立
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考题 基金管理公司内部控制包括( )。（1分）A．内部控制机制B．内部控制原则C．内部控制制度D．内部控制目的
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考题 基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C．内部控制制度D.内部控制目的
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考题 不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）A. 健全性B. 合法性C. 制衡性D. 独立性
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考题 下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性
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考题 下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。A.健全性原则B.及时性原则C.独立性原则D.成本效益原则
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考题 基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面
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考题 完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。A．健全B．合理C．制衡D．独立
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考题 完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，A:健全 B:合理 C:制衡 D:独立
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考题 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性 B:合法性 C:制衡性 D:独立性
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考题 证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:制衡D:健全
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考题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ） ①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 ②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 ③分支机构内部控制属于证券公司内部控制 ④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④ B：①②④ C：①②③ D：②③④
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考题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。
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考题 基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制机制B:内部控制原则C:内部控制措施D:内部控制目的
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考题 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
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考题 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　) Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 (2019年)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（） Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制 Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制 Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制 Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。 A、健全 B、合理 C、及时 D、独立
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考题 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、独立性
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考题 下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。A、独立性原则B、相互制约原则C、成本效益原则D、安全性原则
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考题 为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。A、健全B、合理C、制衡D、独立
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考题 多选题为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。A健全B合理C制衡D独立
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考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。A健全B合理C制衡D独立
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考题 单选题下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。A 独立性原则B 相互制约原则C 成本效益原则D 安全性原则
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考题 多选题完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健全B合理C制衡D独立
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考题 单选题下列不属于证券公司内部控制原则的是（　　）。A 健全B 合理C 统一D 制衡
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