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单选题
证券投资基金代销人员正确的行为有（）。
A
向投资者进行欺骗性宣传
B
对投资收益进行夸大陈述
C
向投资者描述基金投资风险
D
诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务情况下买卖基金
参考答案
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解析：
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考题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （ ）
考题
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。A.向投资者进行欺骗性宣传B.以低于成本的销售费率销售基金C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
考题
( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》
考题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
考题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》B:《证券法》C:《证券投资基金运作管理办法》D:《证券投资基金销售管理办法》
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（ ）。A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
督
C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售
考题
证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
考题
单选题证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金销售人员在销售基金时不正确的行为有（）。A
严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度B
严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令C
严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请D
挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
考题
单选题下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B
高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D
最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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