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单选题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
A
处二十万元以上五十万元以下罚款
B
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C
处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D
处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
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考题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
此题为判断题(对，错)。
考题
关于《反洗法》第三十一条规定的表述,正确的是()
A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正
考题
《反洗法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是()
A、金融机构如果未按规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正
考题
《反洗法》第三十一条规定中,以下表述正确的是()
A、金融机构如果未按照规定建立反洗部控制制度，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;B、未按规定设立反洗专门机构或者指定部机构负责反洗工作，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的市区的县一级以上机构责令限期改正;C、未按规定对职工进行反洗培训，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正;D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正。
考题
有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()A、按照规定履行客户身份识别义务的;B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、违反保密规定，泄露有关信息的;D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。A、未按照规定履行客户身份识别义务的;B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;D、违反保密规定，泄露有关信息的。
考题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告( )可对该金融机构作出行政处罚
A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构D.只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构
考题
金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
考题
关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )
A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正
考题
金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生
考题
根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）对该金融机构作出行政处罚。A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构D.以上都是
考题
关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是()A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。C.未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
考题
《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
考题
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
考题
按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
考题
多选题按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定履行客户身份识别义务的
考题
单选题未按规定履行客户身份识别义务的金融机构，由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的处（）。A
1万以上5万以下罚款B
5万以上10万以下的罚款C
10万以上20万以下罚款D
20万以上50万以下罚款
考题
多选题金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A未按照规定履行客户身份识别义务B未按照规定保存客户身份资料和交易记录C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户D违反保密规定，泄露有关信息E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查
考题
单选题《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）A
金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C
未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D
金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
考题
多选题金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的E违反保密规定，泄露有关信息的
考题
多选题按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C未按照规定建立反洗钱内部控制制度的D未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
考题
判断题按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。A
对B
错
考题
多选题金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；C未按照规定对职工进行反洗钱培训的；D未按照规定履行客户身份识别义务的。
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