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单选题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）
A
不受影响，应当予以批准
B
受影响，应当不予批准
C
受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D
不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
更多 “单选题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）A 不受影响，应当予以批准B 受影响，应当不予批准C 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制” 相关考题
考题
假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定。中国证监会应当（ ）。A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
考题
某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代。原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（ ）A．不受影响，应当予以批准B．受影响，应当不予批准C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
考题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。A、不受影响，应当予以批准
B、受影响，应当不予批准
C、受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D、不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
考题
由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（ ）措施。A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销期货业务许可证
D.延长停业期间
考题
上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向期货交易所报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
考题
因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
考题
某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 （ ） A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
考题
某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担
考题
假设某期货公司在经营过程中，2015年曾经由于严重违规操作被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
考题
共用题干
某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有()。A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
考题
首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。A、公司住所地中国证监会派出机构B、中国期货业协会C、期货公司股东大会D、期货公司董事会
考题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
考题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
考题
单选题首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（）的整改意见进行整改。A
公司住所地中国证监会派出机构B
中国期货业协会C
期货公司股东大会D
期货公司董事会
考题
多选题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）A王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
考题
多选题A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）A除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响B期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制C除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响D期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
考题
单选题期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（ ）。A
由客户自行承担B
由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C
由客户承担主要责任D
由超仓者承担
考题
单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司D
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
考题
多选题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A中国期货业协会B期货公司董事长C期货公司董事会常设的风险管理委员会D期货公司监事会
考题
单选题由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。A
接管该期货公司B
申请期货公司破产C
注销其期货业务许可证D
延长停业期间
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