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单选题
相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
A
中国人民银行
B
分行反洗钱工作办公室
C
反洗钱管理机构
D
总行反洗钱工作办公室
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考题
义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。
A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告
考题
支行和营业网点主要履行以下职责:()。
A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定：金融机构应当对下列恐怖融资活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向()提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织及人员名单。A.金融机构总部B.中国反洗钱监测分析中心C.当地安全机关D.当地公安机关
考题
在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()
此题为判断题(对，错)。
考题
《反洗钱非现场监管办法》的金融机构可疑交易报告情况统计表中“当期可疑交易报告”指()
A.向侦查机关报告的可疑交易报告B.报告期内所有可疑交易报告C.向当地公安机关报告的可疑交易报告D.向人民银行当地分支机构报告的可疑交易报告
考题
金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。
A.拒绝为客户办理业务B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与相关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。( )此题为判断题(对，错)。
考题
对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外)，金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。()
考题
在履行客户身份识别义务时，以下应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑的行为有（）。A、客户拒不提供客户身份识别所需信息的；或客户提供身份信息不全，但拒不补充相关信息的B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C、安装叫号机系统的应按“暂停服务”键，或摆放暂停服务牌D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为E、各级公司怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告
考题
报送可疑交易报告后，各机构应根据人行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户（）A、提升客户风险等级B、限制客户交易C、向相关侦查机关报案D、向相关金融监管部门报告
考题
根据公司《大额交易和可疑交易报告管理规定》，对于命中红通名单的，中止为其办理业务，（）提交可疑交易报告并以电子或书面形式向所在地人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求采取措施。A、受理人员B、风险管理部门C、受理业务柜面D、综合部门
考题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。A、向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告B、向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施C、可继续办理业务D、按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施
考题
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A、《华夏反洗钱管理办法》B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
考题
银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。
考题
相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。A、中国人民银行B、分行反洗钱工作办公室C、反洗钱管理机构D、总行反洗钱工作办公室
考题
单选题证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）。Ⅰ．对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控Ⅱ．提升客户风险等级Ⅲ．限制客户交易Ⅳ．继续提供服务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国国务院有关部门和机构、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构（）。A向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告B向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告C无特殊规定的，可继续办理业务，但必须采取一些合理的监控措施，了解资金来源和资金去向，持续严格监控D我国法律和行政法规规定或者司法机关、国务院有关部门和机构依法要求不得继续办理业务的，不可继续办理业务
考题
判断题银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。A
对B
错
考题
填空题各级公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
考题
多选题金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。A接续报告可疑交易B提升客户风险等级C经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务D重新识别客户身份E经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
考题
问答题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施？
考题
单选题发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。A
《华夏反洗钱管理办法》B
《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》C
《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》D
《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
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