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单选题
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A
书面
B
口头
C
邮件
D
电子
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A 书面B 口头C 邮件D 电子” 相关考题
考题
金融交易的组织方式不包括( )。A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式C.电信网络交易方式D.在各金融机构柜台上的集中交易方式
考题
根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。（ ）
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。
A、违约消除机制B、履约保障机制C、交易对手授信管理机制D、交易对手防范机制
考题
关于柜台交易市场描述错误的是( )A．柜台交易市场是一个无形分散的市场B．柜台交易市场没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营证券的经营机构分别进行交易,并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的C．柜台交易市场大多采用做市商制度,投资者直接与证券商进行交易,不需要中介介入D．柜台交易市场是一个“封闭”的市场
考题
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?A：区域性股权市场
B：券商柜台市场
C：机构间私募产品报价与服务系统
D：私募基金市场
考题
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。 （ ）
考题
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，客户予以追认的，期货公司都不承担赔偿责任。（ ）
考题
下列说法中正确的是（ ）。
①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④
考题
证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
②不得私下或在表外开展债券交易。
③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
考题
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复
核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对
手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
（2019年）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
考题
下列属于远期合同的特征的是（）。A、由交易双方协商签订的，具体规定了交易的币种、金额等，具有特定性，难以流通转让B、一般都通过柜台交易，大部分到期日实际交割C、交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象D、合同到期时，主动签约方均须履约
考题
华夏银行个人外汇买卖业务向客户提供（）A、电话银行交易和网上银行交易两种交易方式B、柜台交易、电话银行交易和网上银行交易三种交易方式C、柜台交易、电话银行交易两种交易方式D、柜台交易、网上银行交易两种交易方式
考题
单选题下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。Ⅰ.在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令Ⅳ.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在（ ）。Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立Ⅳ.远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A
ⅠⅡB
ⅠⅢC
ⅠⅡⅣD
ⅠⅡⅢⅣ
考题
单选题证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A
区域性股权市场B
券商柜台市场C
机构间私募产品报价与服务系统D
私募基金市场
考题
多选题下列属于远期合同的特征的是（）。A由交易双方协商签订的，具体规定了交易的币种、金额等，具有特定性，难以流通转让B一般都通过柜台交易，大部分到期日实际交割C交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象D合同到期时，主动签约方均须履约
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