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《银行业金融机构案防评估办法》(银监办发【2013】258号)规定,评估结果按百分制计算,综合评分在()以上的为“绿牌”,在()的为黄牌,在()以下的为“红牌”。

  • A、85分(含)、70分(含)以上85分以下的、70分
  • B、80分(含)、60分(含)以上80分以下的、60分
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考题 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号),各金融机构对案件防控工作要坚持()原则,避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

考题 银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?

考题 各银行业金融机构要围绕()等方面内容开展2013年案防工作试评估。A、案防工作组织B、制度及质量控制C、案防工作执行D、监督与检查

考题 《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。A、15%B、30%C、20%D、10%

考题 各银行业金融机构和银监部门要对()引发案件的机构,加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求

考题 各银行业金融机构和银监部门要对()的机构,加大正向激励力度。A、认真执行各项规章制度B、依法合规经营C、全面落实各项案防工作要求D、全年没有发生案件

考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。

考题 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A、产品报备B、案防工作C、高管人员D、内控水平

考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,案件责任人员被撤职后,()年内不得安排担任同职级及以上职务。A、一B、二C、三D、四

考题 根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。

考题 银行业金融机构案防工作评估办法执行是()版。A、2009年B、2010年C、2012年D、2013年

考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式:()A、纪律处分B、经济处理C、通报批评D、责令辞职

考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,下列属于纪律处分的有:()A、警告B、留用察看C、解除劳动合同D、记过

考题 《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发[2013]257号)规定,案防工作“三个第一责任人”分别指:()A、董事长B、行长C、监事长D、分管业务条线领导人员

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,案件风险排查包括()A、全面排查B、重点排查C、专项排查D、日常排查

考题 《银行业金融机构案防评估办法》(银监办发【2013】258号)规定,各行一线员工(综合柜员、客户经理)案防合规培训率应达到()以上。A、50%B、60C、70%D、80%

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考题 判断题根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。A 对B 错

考题 单选题银行业金融机构案防工作评估办法执行是()版。A 2009年B 2010年C 2012年D 2013年

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