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《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）

  • A、董事长
  • B、行长
  • C、监事长
  • D、分管业务条线领导人员

参考答案

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考题 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部
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考题 银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A、审计部B、合规部C、安保部D、监察室
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考题 各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求
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考题 各银行业金融机构和银监部门要对（）的机构，加大正向激励力度。A、认真执行各项规章制度B、依法合规经营C、全面落实各项案防工作要求D、全年没有发生案件
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。A、一B、二C、三D、四
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考题 根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
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考题 银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。A、2009年B、2010年C、2012年D、2013年
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
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考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）A、纪律处分B、经济处理C、通报批评D、责令辞职
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考题 《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，下列属于纪律处分的有：（）A、警告B、留用察看C、解除劳动合同D、记过
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考题 《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。A、50%B、60C、70%D、80%
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考题 多选题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，下列属于纪律处分的有：（）A警告B留用察看C解除劳动合同D记过
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考题 问答题银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
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考题 多选题《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）A董事长B行长C监事长D分管业务条线领导人员
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考题 单选题《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。A 50%B 60C 70%D 80%
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考题 判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。A 对B 错
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考题 单选题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A 审计部B 合规部C 安保部D 监察室
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考题 多选题各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A案防措施不落实B不重视案防工作C未认真执行规章制度D落实案防工作要求
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考题 单选题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职级及以上职务。A 一B 二C 三D 四
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考题 多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
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考题 单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A 《商业银行合规风险管理指引》B 《银行业金融机构案防工作办法》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业监督管理办法》
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考题 多选题各银行业金融机构和银监部门要对（）的机构，加大正向激励力度。A认真执行各项规章制度B依法合规经营C全面落实各项案防工作要求D全年没有发生案件
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考题 多选题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）A纪律处分B经济处理C通报批评D责令辞职
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考题 多选题根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A每案必须专人负责B每案必须分析成册C每案必须实施问责D每案必须总结心得
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