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审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。

  • A、对内容的真实与否进行检查
  • B、对程序的合法性进行检查
  • C、对形式的合法性进行检查
  • D、不对内容的真实性与否进行检查

参考答案

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考题 ( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制
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考题 对各会计帐户的余额和发生额直接进行检查属于()。A、对数据文件的符合性测试B、对数据文件的实质性测试C、应用程序的实质性测试D、应用程序的符合性测试
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考题 实质性方案是指( )的风险应对总体方案。A、以实质性程序为主B、以控制测试为主C、控制测试与实质性程序结合使用D、以检查为主
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考题 下列属于对工薪实施的实质性程序是( )。A、检查工时卡的有关核准B、检查工薪记录中有关内部的检查标记C、检查人事档案中的授权D、将工时卡与工时记录等进行比较
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考题 基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类，可将其分为实质性原则和形式性原则。
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考题 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。（ ）
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考题 注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。（）
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考题 审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。A、对内容的真实与否进行检查C、对形式的合法性进行检查D、不对内容的真实性与否进行检查
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考题 公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核 B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核 C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核 D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核
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考题 下列各项中，属于生产成本业务实质性审查程序的是：A、审查有关凭证是否经过适当审批 B、检查产成品入库验收手续是否齐备 C、对成本项目进行分析 D、检查不相容职责是否分离
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考题 以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实 质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③ B.①③ C.③ D.①
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考题 注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心 B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度
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考题 以下哪一个是实质性测试（）。A、检查例外报告清单B、确认对参数改变进行审批C、对于磁带库清单进行统计抽样D、审核密码历史记录
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考题 若可接受的检查风险水平低，则（）。A、实质性测试应需适中的样本和适量的证据B、实质性测试只需较小的样本和较少的证据C、实质性测试就需较大的样本和较多的证据D、实质性测试需要的样本和证据与可接受的检查风险水平高低无关
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考题 （）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A、注册制B、审批制C、核准制D、登记制
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考题 综合授信是授信总量控制的核心环节，负责根据建设银行的风险偏好进行客户选择，承担控制（）的责任。A、实质性审批责任B、过度授信C、落实全面授信的责任D、实质性信用风险的责任
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考题 单选题若可接受的检查风险水平低，则（）。A 实质性测试应需适中的样本和适量的证据B 实质性测试只需较小的样本和较少的证据C 实质性测试就需较大的样本和较多的证据D 实质性测试需要的样本和证据与可接受的检查风险水平高低无关
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考题 单选题以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题以下哪一个是实质性测试（）。A 检查例外报告清单B 确认对参数改变进行审批C 对于磁带库清单进行统计抽样D 审核密码历史记录
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考题 单选题下列各项中，属于生产成本业务实质性测试程序的是（　　）。[2010年中级真题]A 审查有关凭证是否经过适当审批B 检查产成品入库验收手续是否齐备C 对成本项目进行分析D 检查不相容职责是否分离
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考题 单选题（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A 注册制B 审批制C 核准制D 登记制
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考题 多选题为了验证记录的成本为实际发生的而非虚构的，注册会计师通常实施的实质性程序有（）。A对成本实施实质性分析程序B将成本明细账与生产通知单、领发料凭证、产量和工时记录、工薪费用表、制造费用分配表进行核对C检查凭证是否经过恰当审批D对成本实施恰当的细节测试
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考题 单选题以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制A ①②③B ①③C ③D ①
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考题 多选题审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。A对内容的真实与否进行检查B对程序的合法性进行检查C对形式的合法性进行检查D不对内容的真实性与否进行检查
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考题 单选题下列各项中，属于生产成本业务实质性测试程序的是（　　）。A 审查有关凭证是否经过适当审批B 检查产成品入库验收手续是否齐备C 对成本项目进行分析D 检查不相容职责是否分离
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考题 单选题公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。A 不再对公募基金的募集材料进行实质性审核B 只对公募基金的募集材料完整性进行审核C 不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D 公募基金的募集材料只需备案，无需审核
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