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单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取（）等控制措施。

  • A、相互监督
  • B、业务抽查
  • C、专项审计
  • D、风险评估

参考答案

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考题 商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位实行（）制度。A、轮岗B、强制休假C、轮岗和强制休假D、轮岗或强制休假
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考题 单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A、单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B、明确岗位职责及分工C、确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D、不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
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考题 多选题单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B明确岗位职责及分工C确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
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考题 判断题企业应当制定各级管理人员和关键岗位员工定期轮岗制度，明确轮岗范围、轮岗周期、轮岗方式等，形成相关岗位员工的有序持续流动，全面提升员工素质。A 对B 错
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考题 填空题公司规定，监管员实行定期轮岗制度，轮岗周期一般为（）月。
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考题 单选题下列不符合商业银行重要岗位内部控制要求的是（ ）。A 对重要岗位实行强制休假制度B 对同一机构的委派会计和网点负责人不得同时同向轮岗C 不相容岗位人员之间进行轮岗D 对重要岗位实行轮岗
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考题 多选题各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。A重要岗位B轮岗年限C轮岗方式D轮岗薪酬
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