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公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。
- A、主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；
- B、积极接受公司的合规培训；
- C、按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；
- D、及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
参考答案
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考题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
考题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。
A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
考题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
考题
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。A、保险公司合规管理部门和合规岗位B、保险公司稽核部门C、保险公司内部审计部门D、保险公司各部门和分支机构
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
考题
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
考题
董事会履行合规管理职责有（ ）。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
考题
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.审议批准公司年度合规报告
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
考题
合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ．有一名负责合规公司高管
Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
考题
多选题保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（ ）A听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告B决定公司合规管理部门的设置及其职能C审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估D审核公司年度合规报告
考题
多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
多选题公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。A主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；B积极接受公司的合规培训；C按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；D及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。
考题
多选题保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B审核合规负责人提交给公司合规政策。C每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
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