网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门
参考答案
参考解析
解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
更多 “融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门 C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门” 相关考题
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行．A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （ ）的架构设立和运行。 A．董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构 B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 C．业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构 D．业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构B．业务决策机构-业务执行部门一分支机构董事会C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D．董事会一业务决策机构-业务执行部门一分支机构
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运亍。A．董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B．业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C．业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D．业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D:业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
考题
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B:董事会——业务执行部门——业务决策机构一一分支机构
C:股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D:股东大会一一业务执行部门——业务决策机构——分支机构
考题
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信
考题
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
Ⅰ．融资融券业务管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程和风险识别
Ⅳ．评估与控制体系A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A、负责制定融资融券业务操作流程B、选择可从事融资融券业务的分支机构C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
考题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
单选题以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。[2017年9月真题]A
董事会-业务决策机构-业务执行部门-业务风控部门B
股东（大）会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构C
股东（大）会-董事会-业务决策机构-业务执行部门D
董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
考题
单选题开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．确定对单一客户和单一证券的授信额度Ⅱ．确定融资融券的期限和利率（费率）Ⅲ．确定融资融券业务的总规模Ⅳ．确定对具体客户的授信额度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
热门标签
最新试卷
