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单选题
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
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考题 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
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考题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）
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考题 证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）
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考题 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）
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考题 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
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考题 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。A:10% B:15% C:20% D:5%
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考题 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订A:委托代理协议B:融资融券合同C:担保协议D:托管协议
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考题 证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。A:操作流程B:风险识别、评估与控制体系C:决策与授权体系D:管理制度
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考题 证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案B:融资融券业务内部管理制度C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
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考题 2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
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考题 证券公司的（　）负责制定融资融券业务操作流程，选择可以从事融资融券业务的分支机构。A:股东会（股东大会）B:业务执行部门C:业务决策机构D:董事会
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考题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。 Ⅰ．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别 Ⅳ．评估与控制体系A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构
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考题 证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A、必须经证监会和人民银行的批准B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
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考题 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。A、负责制定融资融券业务操作流程B、选择可从事融资融券业务的分支机构C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
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考题 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则
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考题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A、融资融券业务管理制度B、决策与授权体系C、评估与控制体系D、操作流程和风险识别
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考题 多选题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别
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考题 单选题开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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