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客户的风险管理的主要措施有( )。
A.建立客户风险管理手段、完善客户风险管理机制
B.建立客户风险管理机制、完善客户风险管理手段
C.建立客户风险控制机制、完善客户风险管理手段
D.建立客户风险管理机制、完善客户风险控制手段
B.建立客户风险管理机制、完善客户风险管理手段
C.建立客户风险控制机制、完善客户风险管理手段
D.建立客户风险管理机制、完善客户风险控制手段
参考答案
参考解析
解析:客户的风险管理主要措施:1.要建立客户风险管理机制 2.要完善客户风险管理手段
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考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
考题
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
贷后管理例会必须进行客户风险审议的范围主要包括()。A、出现明显风险信号、存在较大风险的客户B、内外部检查发现有重大风险性问题的客户C、集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户D、用信金额较大的客户
考题
单选题在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题经营行客户经理在资金监管、贷后检查中发现风险信号,若客户管理行为上级行的,在本级行落实风险化解措施的同时,上报客户管理行()。A
信贷管理部门B
风险管理部C
客户部门D
内控合规部
考题
多选题贷后管理例会必须进行客户风险审议的范围主要包括()。A出现明显风险信号、存在较大风险的客户B内外部检查发现有重大风险性问题的客户C集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户D用信金额较大的客户
考题
单选题反洗钱合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对低风险客户采取()的风险控制措施。A
禁止B
严格C
简化D
宽松
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