网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。
A

禁止

B

严格

C

简化

D

宽松


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “单选题以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。A 禁止B 严格C 简化D 宽松” 相关考题
考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。 A.禁止B.严格C.简化D.宽松

考题 金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。 A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级。() 此题为判断题(对,错)。

考题 单位和个人客户风险等级分哪几个类别? A、禁止类B、高风险C、中风险D、较低风险E、低风险

考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施A.适当B.简化C.强化D.一定

考题 对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化

考题 证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B、对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

考题 对较低风险、低风险客户,在确保风险可控基础上,可以采取()的客户尽职调查及其他风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化

考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行(),适时调整洗钱风险等级。A、持续监测B、连续跟踪C、周期回访D、定期维护

考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类

考题 针对不同风险等级客户采取差异化的()措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整洗钱风险等级。A、鉴别和掌握B、分析和整理C、识别和监控D、识别和处理

考题 为进一步加强运营风险监控,对()实现差异化管理,制定了《平安银行运营关注客户管理办法》。A、中高风险客户B、高风险客户C、较高风险客户D、所有客户

考题 对支持范围内的()客户,农发行应合理选择信贷退出通道,实施客户退出A、列入国家公布的限制类和淘汰类B、列入金融高风险区域C、列为农发行信贷政策限制支持类D、列为农发行信贷政策禁止支持类

考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对低风险客户采取()的风险控制措施。A、禁止B、严格C、简化D、宽松

考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。A、禁止B、严格C、简化D、宽松

考题 客户风险等级按照洗钱风险程度划分为()和低风险这几类。A、高风险B、禁止类C、中风险D、中低风险

考题 黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。

考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A 客户等级B 洗钱风险等级C 客户分类D 洗钱归类

考题 单选题对较低风险、低风险客户,在确保风险可控基础上,可以采取()的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 判断题对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 对B 错

考题 单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的()措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整洗钱风险等级。A 鉴别和掌握B 分析和整理C 识别和监控D 识别和处理

考题 单选题金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A 适当B 简化C 强化D 一定

考题 判断题黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。A 对B 错

考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行(),适时调整洗钱风险等级。A 持续监测B 连续跟踪C 周期回访D 定期维护

考题 单选题以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对低风险客户采取()的风险控制措施。A 禁止B 严格C 简化D 宽松