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题目内容
（请给出正确答案）
按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（ ）。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
参考答案
参考解析
解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
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考题
下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
考题
2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
D. 首席风险官应当向董事会报告
考题
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
考题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
考题
关于保险公司首席风险官的叙述，请选出以下正确的选项（）A、目前国际上一些保险业比较发达的国家，比如英国，已建立了保险公司首席风险官向监管机构报告制度。B、在上述国家，保险公司首席风险官可以定期向监管部门报告公司经营管理中的风险点、违法违规行为以及可能有损公众利益的决策。C、保险公司首席风险官向监管机构报告制度，可以防范风险于未然，在公司内部解决问题。
考题
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员
考题
多选题关于保险公司首席风险官的叙述，请选出以下正确的选项（）A目前国际上一些保险业比较发达的国家，比如英国，已建立了保险公司首席风险官向监管机构报告制度。B在上述国家，保险公司首席风险官可以定期向监管部门报告公司经营管理中的风险点、违法违规行为以及可能有损公众利益的决策。C保险公司首席风险官向监管机构报告制度，可以防范风险于未然，在公司内部解决问题。
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
考题
判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。()A
对B
错
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
多选题2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向监事会报告D首席风险官应当向公司控股股东单位报告
考题
判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）A
对B
错
考题
多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果
考题
判断题首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（ ）A
对B
错
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