网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互兼任，并配备专职业务人员．也可相互独立。（ ）
参考答案
参考解析
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立。并配备专职业务人员，不得相互兼任。故本题答案为B。
更多 “资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互兼任，并配备专职业务人员．也可相互独立。（ ）” 相关考题
考题
筹资与投资循环中内部控制的职责分工包括（ ）。 A．筹资、投资决策与执行相互独立 B．筹资、投资业务执行与记录相互独立 C．筹资、投资业务执行与内部监督相互独立 D．财会部门对货币资金收付、记录相互独立 E．盈余公积核算、复核由不同人员完成
考题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
考题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B:每笔交易都必须有书面记录C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
考题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D:每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
考题
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
考题
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3
B.5
C.15
D.30
考题
法人受托机构具备账户管理或投资管理业务资格，可以兼任账户管理人或投资管理人，但应当保证各项管理之间（）。A、有机地衔接B、有独立的考评体系C、有独立的部门或岗位设置D、有明确的职责分工E、操作相互独立
考题
下列关于个人商务贷款岗位设置的说法，正确的有（）。A、后台业务至少需要专职人员三人B、审查岗和贷后管理岗不得相互兼任C、综合岗、档案管理岗和贷后管理岗可由同一人兼任D、审批岗和贷后管理岗可以相互兼任
考题
筹资与投资循环中内部控制的职责分工包括（）A、筹资、投资决策与执行相互独立B、筹资、投资业务执行与记录相互独立C、筹资、投资业务执行与内部监督相互独立D、财会部门内部对资金收付、记录、复核相互独立E、盈余公积核算、复核由不同人员完成，一人登记明细账和总账
考题
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。A、住所地中国证监会派出机构B、期货交易所C、中国期货业协会D、保证金监控中心
考题
外币储蓄业务处理严格按岗位设置权限。岗位设置实行（）的原则，严禁一人兼任有相互制约关系的岗位或独立完成全过程的业务操作，严禁超越权限进行业务操作。A、专岗专职B、相互制约C、兼岗兼职D、独立操作
考题
根据上海银行有关制度及内部控制管理的需要，柜面业务人员配置必须坚持（）原则。A、严格执行业务操作和业务授权相分离的原则。B、储蓄主管不得兼任柜员。C、柜面业务人员使用的业务印章、个人名章、操作员密码等必须实行个人负责制，妥善保管，按章使用。D、会计主机操作人员不能兼任记账员，严禁一人兼任记账和复核岗位处理同一笔业务。
考题
多选题外币储蓄业务处理严格按岗位设置权限。岗位设置实行（）的原则，严禁一人兼任有相互制约关系的岗位或独立完成全过程的业务操作，严禁超越权限进行业务操作。A专岗专职B相互制约C兼岗兼职D独立操作
考题
多选题筹资与投资循环中内部控制的职责分工包括（）。A筹资、投资决策与执行相互独立B筹资、投资业务执行与记录相互独立C筹资、投资业务执行与内部监督相互独立D财会部门对货币资金收付、记录相互独立E盈余公积核算、复核由不同人员完成
热门标签
最新试卷
