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银行合规管理应当遵循的原则有（）。

A.独立性原则
B.系统性原则
C.全员参与原则
D.实用性原则
E.强制性原则

参考答案

参考解析
解析：银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
考点
合规管理概述
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。A.合规至上B.合规创造价值C.合规与发展并行不悖D.合规人人有责
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考题 下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
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考题 （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
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考题 下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。A、对管理人员合规绩效的考核制度B、有效的合规问责制度C、合规政策培训制度D、诚信举报制度
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考题 银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）A、风险管理、人力资源管理B、合规管理、人力资源管理C、风险管理、合规管理
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考题 邮储银行各类规章制度的管理遵循的原则有（）。A、严密性和完备性B、依法合规性C、及时性和协调性D、适用性和可操作性
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考题 商业银行收费应当遵循（）原则。A、依法合规B、平等自愿C、息费分离D、质价相符
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理
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考题 银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。A、独立性原则B、系统性原则C、管理地位与职责明确原则D、合理性原则
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考题 中国银行授权管理遵循的原则（）。A、依法合规B、区别管理C、动态调整D、权责匹配
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考题 制度管理与银行合规工作的关系可以总结为（）A、银行制度是银行合规管理的成果B、银行合规管理是银行制度的前提C、银行制度是银行合规管理的基础D、银行合规管理是银行制度的体现
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考题 依据《商业银行并购贷款风险管理指引》的规定，商业银行开展并购贷款业务应当遵循依法（）的原则。A、依法合规B、审慎经营C、风险可控D、商业可持续
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考题 单选题下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。A 对管理人员合规绩效的考核制度B 有效的合规问责制度C 合规政策培训制度D 诚信举报制度
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考题 单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
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考题 单选题以下说法错误的是（）。A 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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考题 单选题制度管理与银行合规工作的关系可以总结为（）A 银行制度是银行合规管理的成果B 银行合规管理是银行制度的前提C 银行制度是银行合规管理的基础D 银行合规管理是银行制度的体现
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