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证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

A:全权委托
B:未办妥过户手续的记名证券委托
C:采取信用交易方式的委托
D:已办妥过户手续的记名证券委托

参考答案

参考解析
解析:证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后,要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。同时,要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致,有无涂改或字迹不清,委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。
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考题 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托

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考题 投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。( )A.正确B.错误C.放弃

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考题 对投资者的全权委托,证券营业部一律不得受理;对记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部可以酌情给予受理。( )

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考题 在证券委托的非柜台委托中,人工电话或传真委托的电话录音及传真件必须按规定保存,并要求客户及时到营业部补填委托单,将传真件附于委托单后存档。( )此题为判断题(对,错)。

考题 证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的( ) 。 A.合法性 B.合理性 C.同一性 D.及时性

考题 11 .证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。A .全权委托B .未办妥过户手续的记名证券委托C .采取信用交易方式的委托D .已办妥过户手续的记名证券委托

考题 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取

考题 投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()

考题 办理委托手续包括( )。A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单

考题 对委托人撤销的委托,证券营业部必须及时将冻结的( ) 进行解冻。A.委托单B.账户C.资金D.证券E.股东卡

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考题 在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有( )。A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B.将客户资金存取业务委托给银行代理C.将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取D.委托第三方办理

考题 根据相关的规定,证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。A.保证收益的委托B.全权委托C.采取性用交易的委托D.已经办理手续的记名债券委托E.没有办理过户手续的记名债券委托

考题 投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用( )。A.柜台委托B.电话委托C.互联网委托D.口头委托

考题 输入委托指令时,若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足。证券不足者,应拒绝委托或视为无效委托,不得为客户提供融券交易。()

考题 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有()等。A:交易密码B:委托买卖价格C:资金账户(或股东账号)D:证券代码

考题 证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()。A:合法性B:合理性C:一致性D:及时性

考题 已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂,必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。()

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考题 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的。()A:证券账户B:家庭住址C:身份证D:转入证券营业部席位代玛

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